Compliance

El Compliance o cumplimiento normativo es la necesidad de una empresa de establecer procedimientos adecuados para garantizar que tanto directivos, empleados y demás agentes relacionados con ella cumplan con la normativa actual. El riesgo de Compliance es el riesgo de sufrir sanciones o daño reputacional por el incumplimiento del marco regulatorio (que incluye no sólo leyes sino políticas corporativas y códigos de conducta).

Se trata, por tanto, de un riesgo a tener muy en cuenta al que, junto a otro tipo de riesgos, se enfrentan las empresas de cualquier sector al llevar a cabo su actividad de negocio.

Las personas jurídicas pueden ser imputadas/investigadas y condenadas por la comisión de un delito (Art. 31 bis CP). Para ello será necesario que la persona jurídica sea susceptible de cometer delitos a través de sus representantes legales, administradores de hecho o de derecho y trabajadores